上海市工商行政管理局：
你局《关于恳请批准中国（上海）自由贸易试验区试行新的营业执照方案的请示》（沪工商外〔2013〕317号）收悉。现批复如下：
原则同意《中国（上海）自由贸易试验区试行新的营业执照方案》，并在中国（上海）自由贸易试验区（以下简称“试验区”）试行新的营业执照。
你局要根据《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》要求，结合试验区实际，进一步加强组织领导，完善登记规则，强化后续监管，努力营造有利于试验区内各类企业健康发展、有利于市场秩序稳定有序的市场主体准入环境，在试验区早日形成可复制、可推广的经验，高质量地服务企业健康发展。
试验区试行新的营业执照遇到的新情况、新问题，请及时报告总局外资注册局。
附件：中国（上海）自由贸易试验区试行新的营业执照方案
国家工商行政管理总局
2013年9月26日
附件
中国（上海）自由贸易试验区
试行新的营业执照方案
杨春宝一级律师简介
杨春宝一级律师，大成上海高级合伙人、资本市场部主任、国资基金研究中心主任，大成中国区私募基金专业带头人、科技与文化法律研究中心联合牵头人。执业30余年，长期从事私募基金、投融资、并购重组法律服务，尤其对对赌研究颇深且具有非常丰富的实战经验，并专注于金融机构股权投资业务。2004年起多次入选The Legal 500"私募基金"和"公司与商业"等境内外各类律师榜单，代理的中国法院首例适用外国法律审理外国公司的董事损害小股东权益纠纷案入选上海高院发布的《上海法院域外法查明典型案例》和威科先行"要案头条"。入选上海涉外法律人才库、上海市司法局鼎新法治人才库、上海国有企业改制法律顾问团，具有上市公司独立董事任职资格，系多家知名高校的兼职教授或兼职研究生导师及上海市商务委跨国经营人才培训班讲师。出版《私募股权投资基金风险防控操作实务》等16本投融资法律专著。了解更多常见法律问题
上海自贸区新营业执照方案的主要改革内容是什么？
该方案围绕简化市场主体准入流程，在自贸区推行多项创新登记规则。首先，实行“一照多址”登记，允许企业在同一张营业执照上登记多个经营场所，无需为每个场所单独办理执照，极大降低了企业空间管理成本。其次，推行“先照后证”改革，除法律明确要求前置许可的行业外，企业可先取得营业执照，再根据经营需要后续办理相关行政许可，缩短了从设立到营业的时间周期。同时，优化名称登记管理，放宽企业名称中的字号、行业用语限制，提高名称自主选择空间；简化经营范围登记，除禁止类项目外，企业可根据实际经营需要自主选择并记载经营范围，但须确保实际经营行为不违反法律强制性规定，否则可能面临行政处罚。此外，方案强化事中事后监管，建立以企业信用为核心的新型监管机制，要求企业通过年度报告公示经营信息，并对虚假申报、失信行为实施联合惩戒。这些改革措施旨在降低准入门槛、提升登记效率，但企业需注意试点区域的特殊规则与全国性法律的衔接，避免因理解偏差导致合规风险。
新营业执照方案对企业的实务操作有何影响？
从实务操作角度看，企业需重点关注以下方面。第一，注册地址选择更加灵活，允许“一址多照”和“一照多址”，但企业必须确保登记地址真实合法，且实际经营场所与登记信息一致，否则可能因虚假地址被列入经营异常名录，影响信用评级。第二，经营范围登记虽简化，但企业不得从事法律禁止或需许可而未获许可的业务，例如金融、医疗等特殊行业仍需前置审批，否则可能被认定为无证经营，面临行政处罚甚至刑事责任。第三，企业应按时提交年度报告，未按期公示或信息虚假的，将被标记为经营异常状态，满三年未改正的列入严重违法失信企业名单，导致银行贷款、招投标等受限。第四，许可审批流程缩短，但企业仍需在开展特定业务前取得相应许可证，建议在取得营业执照后及时办理相关许可，并保留审批文件备查。第五，企业应完善内部合规管理，建立经营信息档案，配合市场监管部门的事后抽查与检查，避免因信息不实或违规操作引发法律风险。总体而言，新方案为企业提供了便利，但也要求企业具备更强的自律意识和合规能力。
试点方案如何为全国推广积累经验？
该试点方案作为商事登记制度改革的先行探索，旨在通过自贸区的实践，形成可复制、可推广的改革经验。具体路径包括：第一，通过简化登记手续、降低市场准入成本，观察企业注册数量、经营活跃度等指标变化，评估改革对市场活力的影响，为全国性改革提供数据支撑。第二，通过强化“宽进严管”的监管模式，检验事中事后监管的有效性，包括信用信息公示、部门协同监管、联合惩戒机制等，确保在放宽准入的同时守住风险底线。第三，通过信息化手段实现登记信息共享与自动比对，如电子营业执照、企业信用信息公示系统等，提升监管效率，为全国推行统一的市场监管平台积累技术经验。国家工商总局要求上海自贸区及时总结新情况、新问题，并将阶段性成果报告反馈，以便调整完善政策。从宏观层面看，该试点有助于推动全国范围内商事登记从“审批制”向“备案制”转变，实现市场准入的公平、透明、高效。企业应关注试点进展，提前适应改革趋势，例如熟悉年报公示规则、信用修复机制等，以便在全国推广时快速融入新制度环境。
以上内容仅供参考，不构成法律意见。如需专业法律服务，请联系杨春宝一级律师：chambers.yang@dentons.cn
工商总局关于同意中国（上海）自由贸易试验区试行新的营业执照方案的批复
上海市工商行政管理局：
你局《关于恳请批准中国（上海）自由贸易试验区试行新的营业执照方案的请示》（沪工商外〔2013〕317号）收悉。现批复如下：
原则同意《中国（上海）自由贸易试验区试行新的营业执照方案》，并在中国（上海）自由贸易试验区（以下简称“试验区”）试行新的营业执照。
你局要根据《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》要求，结合试验区实际，进一步加强组织领导，完善登记规则，强化后续监管，努力营造有利于试验区内各类企业健康发展、有利于市场秩序稳定有序的市场主体准入环境，在试验区早日形成可复制、可推广的经验，高质量地服务企业健康发展。
试验区试行新的营业执照遇到的新情况、新问题，请及时报告总局外资注册局。
附件：中国（上海）自由贸易试验区试行新的营业执照方案
国家工商行政管理总局
2013年9月26日
附件
中国（上海）自由贸易试验区
试行新的营业执照方案
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杨春宝一级律师简介
杨春宝一级律师，大成上海高级合伙人、资本市场部主任、国资基金研究中心主任，大成中国区私募基金专业带头人、科技与文化法律研究中心联合牵头人。执业30余年，长期从事私募基金、投融资、并购重组法律服务，尤其对对赌研究颇深且具有非常丰富的实战经验，并专注于金融机构股权投资业务。2004年起多次入选The Legal 500"私募基金"和"公司与商业"等境内外各类律师榜单，代理的中国法院首例适用外国法律审理外国公司的董事损害小股东权益纠纷案入选上海高院发布的《上海法院域外法查明典型案例》和威科先行"要案头条"。入选上海涉外法律人才库、上海市司法局鼎新法治人才库、上海国有企业改制法律顾问团，具有上市公司独立董事任职资格，系多家知名高校的兼职教授或兼职研究生导师及上海市商务委跨国经营人才培训班讲师。出版《私募股权投资基金风险防控操作实务》等16本投融资法律专著。了解更多常见法律问题
新营业执照方案的主要变化是什么？
新营业执照方案的核心变化在于简化登记程序、优化执照样式，并推动从“先证后照”向“先照后证”转变。具体而言，方案取消了部分前置审批事项，企业可先取得营业执照，再办理相关经营许可，大幅降低市场准入门槛。在执照内容上，新版营业执照整合了更多企业基本信息，减少重复登记项目，并采用统一编码，便于跨部门信息共享与信用监管。此外，方案明确要求工商部门完善登记规则，包括推行电子营业执照、探索住所登记承诺制、简化经营范围登记等，以适应自贸区国际化、法治化营商环境需求。这一改革并非简单降低标准，而是将监管重心从准入环节转向事中事后，通过强化企业信息公示、随机抽查等制度，实现“宽进严管”的治理模式。实务中，企业需注意，虽然取得营业执照更便捷，但后续需依法履行信息公示义务，否则可能面临被列入经营异常名录或严重违法失信企业名单的风险。对于涉及前置许可的行业（如金融、教育等），仍须取得相关批准后方可开展经营活动。
新方案对企业有哪些实务影响？
新方案对企业的影响贯穿设立、运营及退出全周期。在设立阶段，企业登记效率显著提升，申请材料简化，注册资本实缴制改为认缴制（法律另有规定的除外），企业无需一次性缴足资金，降低了创业成本。营业执照样式统一后，企业无需因经营范围变更而反复换照，部分变更事项可通过网上办理。在运营阶段，企业需主动适应“宽进严管”的监管环境：一是必须按时通过国家企业信用信息公示系统报送年度报告，并公示即时信息（如股东出资、行政许可等），未履行将导致信用降级；二是面临更频繁的“双随机、一公开”抽查，监管部门随机抽取企业、随机选派执法人员，结果向社会公开，企业需确保登记信息真实、经营场所合规；三是若存在虚假登记或长期未经营，可能被吊销营业执照。此外，新方案允许自贸区内企业开展“一照多址”试点，即同一营业执照可登记多个经营场所，便于连锁经营或跨区域办公。但需注意，企业仍需遵守各行业特殊监管要求，例如食品经营、医疗器械等领域的许可审批未因新方案而取消。退出机制方面，自贸区探索简易注销程序，未开业或无债权债务企业可快速注销，但需自行承担清算责任。整体而言，企业应建立内部合规管理体系，重点关注信用维护与信息公示义务。
如何强化后续监管机制？
强化后续监管是此次改革的关键配套措施，主要体现为“四个转变”：从重审批向重监管转变、从重事前向重事中事后转变、从人盯人向技术监管转变、从单打独斗向协同监管转变。具体机制包括：第一，建立企业信息公示制度，要求企业在线公示年度报告、即时信息及行政处罚记录，任何主体均可查询，形成社会监督。第二，推行“双随机、一公开”抽查，由工商部门联合其他监管部门，按比例随机抽取企业，检查结果公开，提高监管公平性。第三，实施经营异常名录和严重违法失信企业名单制度，企业未按时年报、通过登记住所无法联系等情形将被列入异常名录，满三年未移出则进入严重违法名单，在政府采购、招投标、授予荣誉等方面受限。第四，强化部门联动，工商、税务、海关、金融等机构共享企业信用信息，实施联合惩戒，例如失信企业不能享受出口退税、贷款优惠等。第五，建立大数据监测平台，利用工商登记信息、纳税记录、社保缴纳等数据，预警企业异常经营行为（如短时间内频繁变更股东、注册资本虚高等）。第六，完善退出机制，对长期未经营、无纳税申报的企业，依法吊销营业执照，并探索简易注销程序，但需防范恶意逃废债。实务中，企业应主动配合监管，指定专人负责信用信息维护，避免因疏忽被列入异常名录；同时，对于被列入异常名录的企业，应及时纠正行为并申请移出，否则将面临持续信用惩戒。
以上内容仅供参考，不构成法律意见。如需专业法律服务，请联系杨春宝一级律师：chambers.yang@dentons.cn