第一条 为了规范拍卖行为，维护拍卖秩序，保护拍卖活动各方当事人的合法权益，根据《中华人民共和国拍卖法》等法律法规，制定本办法。
第二条 拍卖企业、委托人、竞买人及其他参与拍卖活动的当事人在拍卖活动中应当遵守有关法律法规和本办法，遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。
第三条 工商行政管理机关依照《中华人民共和国拍卖法》等法律法规和本办法对拍卖企业及拍卖企业进行的拍卖活动实施监督管理，主要职责是：
（一）依法对拍卖企业进行登记注册；
（二）依法对拍卖企业、委托人、竞买人及其他参与拍卖活动的当事人进行监督管理；
（三）依法查处违法拍卖行为；
（四）法律法规及规章规定的其他职责。
第四条 设立拍卖企业应当依照《中华人民共和国拍卖法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规的规定，经有关部门审核许可，并向工商行政管理机关申请登记，领取营业执照。
第五条 拍卖企业举办拍卖活动，应当于拍卖日前到拍卖活动所在地工商行政管理机关备案，备案内容如下：
（一）拍卖企业营业执照复印件；
（二）拍卖会名称、时间、地点；
（三）主持拍卖的拍卖师资格证复印件；
（四）拍卖公告发布的日期和报纸或者其他新闻媒介、拍卖标的展示日期；
（五）拍卖标的清单。
拍卖企业应当在拍卖活动结束后七日内，将竞买人名单、成交清单及拍卖现场完整视频资料或者经当事人签字确认的拍卖笔录，送拍卖活动所在地工商行政管理机关备案。
具备条件的工商行政管理机关可以通过互联网受理拍卖活动的备案材料。
第六条 工商行政管理机关对拍卖企业的备案材料保存期限应当不少于五年。
第七条 拍卖企业应当按照《中华人民共和国拍卖法》的规定于拍卖日七日前发布拍卖公告。拍卖企业应当在拍卖前展示拍卖标的，拍卖标的的展示时间不得少于两日。
第八条 拍卖企业应当在拍卖现场公布工商行政管理机关的监督电话。工商行政管理机关实施现场监管的，拍卖企业应当向到场监督人员提供有关资料及工作条件。
第九条 拍卖企业不得有下列行为：
（一）采用财物或者其他手段进行贿赂以争揽业务；
（二）利用拍卖公告或者其他方法，对拍卖标的作引人误解的虚假宣传；
（三）捏造、散布虚假事实，损害其他拍卖企业的商业信誉；
（四）以不正当手段侵犯他人的商业秘密；
（五）拍卖企业及其工作人员以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，或者委托他人代为竞买；
（六）在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利；
（七）雇佣非拍卖师主持拍卖活动；
（八）其他违反法律法规及规章的行为。
第十条 委托人在拍卖活动中不得参与竞买或者委托他人代为竞买。
第十一条 竞买人之间不得有下列恶意串通行为：
（一）相互约定一致压低拍卖应价；
（二）相互约定拍卖应价；
（三）相互约定买受人或相互约定排挤其他竞买人；
（四）其他恶意串通行为。
第十二条 竞买人与拍卖企业之间不得有下列恶意串通行为：
（一）私下约定成交价；
（二）拍卖企业违背委托人的保密要求向竞买人泄露拍卖标的保留价；
（三）其他恶意串通行为。
第十三条 拍卖企业、委托人、竞买人不得拍卖或者参与拍卖国家禁止买卖的物品或者财产权利。
第十四条 拍卖企业不得以委托人、竞买人、买受人要求保密等为由，阻碍监督检查。拍卖企业认为向工商行政管理机关报送的材料有保密内容的，应注明“保密”字样并密封。
第十五条 违反本办法第四条规定，未经许可登记设立拍卖企业的，由工商行政管理机关依照《中华人民共和国拍卖法》第六十条规定处罚。
第十六条 拍卖企业违反本办法第七条、第八条规定的，由工商行政管理机关予以警告，可处10000元以下的罚款。
第十七条 拍卖企业违反本办法第五条、第九条第三项、第七项规定的，由工商行政管理机关予以警告，并处10000元以下的罚款。
第十八条 拍卖企业违反本办法第九条第一项、第二项和第四项规定的，由工商行政管理机关分别依照《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十二条、第二十四条、第二十五条的有关规定处罚。拍卖企业违反本办法第九条第五项、第六项规定的，由工商行政管理机关分别依照《中华人民共和国拍卖法》第六十二条、第六十三条的有关规定处罚。
第十九条 拍卖企业、委托人、竞买人违反本办法第十条、第十一条、第十二条规定的，由工商行政管理机关依照《中华人民共和国拍卖法》第六十四条、第六十五条的有关规定处罚。
第二十条 工商行政管理机关工作人员对在执行公务中获知的有关拍卖企业、委托人、竞买人要求保密的内容或者法律法规规定应当保密的内容，应当依照保密规定为其保密；造成泄密的，依照规定处理。
第二十一条 本办法自2013年3月1日起施行。2001年1月15日国家工商行政管理局令第101号公布的《拍卖监督管理暂行办法》同时废止。
常见法律问题
拍卖企业设立与备案要求有哪些？
根据现行《拍卖监督管理办法》，设立拍卖企业必须首先依据相关法律法规经有关部门审核许可，取得许可后向工商行政管理机关申请登记并领取营业执照，未经许可登记擅自设立拍卖企业属于违法行为，将面临相应处罚。在拍卖活动举办前，拍卖企业须到拍卖活动所在地工商行政管理机关办理备案，备案内容至少包括：拍卖企业营业执照复印件、拍卖会名称、时间、地点、主持拍卖的拍卖师资格证复印件、拍卖公告发布的日期和刊登的新闻媒介（或其他渠道）、拍卖标的展示日期以及拍卖标的清单。拍卖活动结束后七日内，拍卖企业还需将竞买人名单、成交清单及拍卖现场完整视频资料或经当事人签字确认的拍卖笔录送交备案。工商机关对备案材料的保存期限不少于五年，且具备条件的机关可通过互联网受理备案。实务操作中，拍卖企业应确保备案材料真实、完整，特别是拍卖现场视频或笔录要妥善保存，避免因缺失导致违规范风险。若拍卖企业未按规定备案，工商机关可予以警告并处以一万元以下罚款。建议拍卖企业提前与当地工商部门沟通备案流程，避免因时间延误或材料不全影响拍卖活动正常进行。
拍卖中禁止的违法行为有哪些？
根据《拍卖监督管理办法》，拍卖企业被明确禁止从事多种违法行为，主要包括：第一，采用财物或其他手段进行贿赂以争揽业务，这属于不正当竞争行为，将依据《反不正当竞争法》相关规定处罚；第二，利用拍卖公告或其他方法对拍卖标的作引人误解的虚假宣传，同样构成不正当竞争；第三，捏造、散布虚假事实损害其他拍卖企业的商业信誉；第四，以不正当手段侵犯他人的商业秘密；第五，拍卖企业及其工作人员以竞买人身份参与自己组织的拍卖活动，或委托他人代为竞买，即“自拍自买”，这严重违背拍卖公平原则，将依据《拍卖法》相关规定处罚；第六，在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或财产权利；第七，雇佣非拍卖师主持拍卖活动，拍卖师必须持有合法资格证，否则将面临警告和罚款；第八，其他违反法律法规及规章的行为。此外，委托人不得参与竞买或委托他人代为竞买，否则同样违法。实务中，拍卖企业应建立严格的内部合规制度，确保员工不参与竞买，拍卖师资质真实有效，并对拍卖标的进行真实宣传，避免因虚假宣传引发纠纷。工商机关对上述违法行为享有查处权，违规企业可能面临警告、罚款乃至吊销营业执照的严重后果。
竞买人恶意串通的法律后果及防范？
《拍卖监督管理办法》对竞买人之间的恶意串通行为进行了严格禁止，具体包括：相互约定一致压低拍卖应价，相互约定拍卖应价，相互约定买受人或相互约定排挤其他竞买人，以及其他恶意串通行为。同时，竞买人与拍卖企业之间也不得恶意串通，例如私下约定成交价，或拍卖企业违背委托人保密要求向竞买人泄露拍卖标的保留价。这些行为严重破坏拍卖市场的公平性，损害委托人和其他竞买人的合法权益。根据规定，有上述恶意串通行为的，由工商行政管理机关依照《拍卖法》相关规定处罚，可能包括宣布拍卖无效、罚款、没收违法所得等。实务操作中，竞买人应避免任何形式的私下沟通或约定，拍卖企业也应严格保密保留价等信息，不得向特定竞买人透露。为防范恶意串通，拍卖企业可采取以下措施：在拍卖现场公开宣读禁止串通规则，要求竞买人签署承诺书；对异常竞价行为保持警惕，如多个竞买人同时停止加价或出价模式高度一致，应及时记录并报告工商部门；保留完整的拍卖视频和竞价记录作为证据。对于委托人而言，可约定较高的保留价并监督拍卖过程，发现串通嫌疑时及时主张权利。工商机关在接到举报或发现线索后，可启动调查程序，调取备案材料、现场视频等证据，依法认定并处罚恶意串通行为，维护拍卖秩序。
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